再認證內審檢查表如何編制？
再認證內審檢查表編制指南
再認證內審檢查表是組織在管理體系證書到期前進行內部審核的重要工具，用于評估體系運行的持續(xù)符合性和有效性。以下是詳細的編制方法和要點：
一、再認證內審檢查表的基本編制原則
1、以標準要求為基礎：檢查表應覆蓋相關標準(如ISO 9001、ISO 14001等)的所有適用條款，確保審核的準確性和有效性。
2、結合組織實際情況：根據(jù)組織的規(guī)模、業(yè)務特點和體系覆蓋范圍，突出重點，確保審核的針對性和實用性。
3、系統(tǒng)化規(guī)范化：采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法編制，確保審核的科學性和可比性。
4、關注再認證特殊性：與初次認證相比，再認證內審應特別關注體系持續(xù)運行的有效性、上次認證不符合項的整改情況以及標準變更的符合性。
二、再認證內審檢查表的編制步驟
1、確定審核范圍和對象：
根據(jù)組織體系的覆蓋范圍，確定需要審核的部門、過程和活動。
明確再認證審核的特殊范圍，如上次認證發(fā)現(xiàn)問題的區(qū)域、標準更新影響的部分等。
2、分析審核對象：
了解被審核部門的職能、活動和相關記錄，掌握其體系的運作情況。
特別關注上次認證以來的變化情況，包括組織架構、業(yè)務流程、資源配置等方面的調整。
3、制定審核計劃：
根據(jù)審核范圍和對象，制定詳細的審核計劃，包括審核時間、審核人員、審核方法和抽樣方案等。
再認證審核計劃應包括對上次不符合項整改情況的驗證安排。
4、編制審核檢查表：
根據(jù)審核計劃，編制具體的審核檢查表，包括檢查項目、檢查內容、檢查標準和檢查方法等。
檢查表應圍繞"審核四要點"進行編制：過程是否識別、職責是否明確、要求是否實施、結果是否有效。
5、設計檢查方法：
檢查表應有可操作性，檢查項目要具體，檢查方法要實用，如抽樣數(shù)量、詢問問題、觀察要點等。
對于再認證特有的檢查項目，如標準變更符合性、持續(xù)改進有效性等，應設計專門的檢查方法。
三、再認證內審檢查表的特殊注意事項
1、關注高風險領域：根據(jù)行業(yè)實踐，以下環(huán)節(jié)在再認證審核中易出現(xiàn)不符合項：
文件控制：版本混亂、過期文件未作廢
記錄管理：關鍵過程缺失追溯性記錄
變更管理：工藝變更后未及時更新相關文件
應急準備：預案缺乏實際演練記錄
2、抽樣方法：再認證內審應采用更具代表性的抽樣方法，例如：
分類抽查5-10份記錄(包含盡可能多的項目)
涉及分包、報告更改、補測、新開項目的記錄
涉及不符合、客戶投訴的記錄
現(xiàn)場抽查正在進行的活動記錄
3、定期更新：雖然每年的內部審核檢查表基本適用，但再認證前應重點修改以下內容：
內審周期內發(fā)生的內外部因素變化
標準更新的要求
上次認證發(fā)現(xiàn)問題的相關區(qū)域
客戶反饋集中的環(huán)節(jié)
四、再認證內審檢查表的實用建議
1、參考權威模板：可以參考CNAS、ISO等機構發(fā)布的內審檢查表模板作為基礎，然后根據(jù)組織實際情況進行調整。
2、結合多種審核方法：檢查表應設計靈活多樣的審核方法，既要關注文件和記錄，也要關注現(xiàn)場觀察和人員訪談。
3、保持客觀公正：在審核過程中，要遵循公正、客觀的原則，避免主觀推斷和偏見。
4、保護敏感信息：注意保護被審核方的隱私和商業(yè)秘密，避免泄露敏感信息。
5、持續(xù)改進：每次再認證內審后，應根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)優(yōu)化檢查表，使其更加貼合組織實際和審核需求。
通過以上方法和要點，組織可以編制出全面、有效的再認證內審檢查表，為順利通過再認證審核奠定基礎。
再認證內審檢查表是組織在管理體系證書到期前進行內部審核的重要工具，用于評估體系運行的持續(xù)符合性和有效性。以下是詳細的編制方法和要點：
一、再認證內審檢查表的基本編制原則
1、以標準要求為基礎：檢查表應覆蓋相關標準(如ISO 9001、ISO 14001等)的所有適用條款，確保審核的準確性和有效性。
2、結合組織實際情況：根據(jù)組織的規(guī)模、業(yè)務特點和體系覆蓋范圍，突出重點，確保審核的針對性和實用性。
3、系統(tǒng)化規(guī)范化：采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法編制，確保審核的科學性和可比性。
4、關注再認證特殊性：與初次認證相比，再認證內審應特別關注體系持續(xù)運行的有效性、上次認證不符合項的整改情況以及標準變更的符合性。
二、再認證內審檢查表的編制步驟
1、確定審核范圍和對象：
根據(jù)組織體系的覆蓋范圍，確定需要審核的部門、過程和活動。
明確再認證審核的特殊范圍，如上次認證發(fā)現(xiàn)問題的區(qū)域、標準更新影響的部分等。
2、分析審核對象：
了解被審核部門的職能、活動和相關記錄，掌握其體系的運作情況。
特別關注上次認證以來的變化情況，包括組織架構、業(yè)務流程、資源配置等方面的調整。
3、制定審核計劃：
根據(jù)審核范圍和對象，制定詳細的審核計劃，包括審核時間、審核人員、審核方法和抽樣方案等。
再認證審核計劃應包括對上次不符合項整改情況的驗證安排。
4、編制審核檢查表：
根據(jù)審核計劃，編制具體的審核檢查表，包括檢查項目、檢查內容、檢查標準和檢查方法等。
檢查表應圍繞"審核四要點"進行編制：過程是否識別、職責是否明確、要求是否實施、結果是否有效。
5、設計檢查方法：
檢查表應有可操作性，檢查項目要具體，檢查方法要實用，如抽樣數(shù)量、詢問問題、觀察要點等。
對于再認證特有的檢查項目，如標準變更符合性、持續(xù)改進有效性等，應設計專門的檢查方法。
三、再認證內審檢查表的特殊注意事項
1、關注高風險領域：根據(jù)行業(yè)實踐，以下環(huán)節(jié)在再認證審核中易出現(xiàn)不符合項：
文件控制：版本混亂、過期文件未作廢
記錄管理：關鍵過程缺失追溯性記錄
變更管理：工藝變更后未及時更新相關文件
應急準備：預案缺乏實際演練記錄
2、抽樣方法：再認證內審應采用更具代表性的抽樣方法，例如：
分類抽查5-10份記錄(包含盡可能多的項目)
涉及分包、報告更改、補測、新開項目的記錄
涉及不符合、客戶投訴的記錄
現(xiàn)場抽查正在進行的活動記錄
3、定期更新：雖然每年的內部審核檢查表基本適用，但再認證前應重點修改以下內容：
內審周期內發(fā)生的內外部因素變化
標準更新的要求
上次認證發(fā)現(xiàn)問題的相關區(qū)域
客戶反饋集中的環(huán)節(jié)
四、再認證內審檢查表的實用建議
1、參考權威模板：可以參考CNAS、ISO等機構發(fā)布的內審檢查表模板作為基礎，然后根據(jù)組織實際情況進行調整。
2、結合多種審核方法：檢查表應設計靈活多樣的審核方法，既要關注文件和記錄，也要關注現(xiàn)場觀察和人員訪談。
3、保持客觀公正：在審核過程中，要遵循公正、客觀的原則，避免主觀推斷和偏見。
4、保護敏感信息：注意保護被審核方的隱私和商業(yè)秘密，避免泄露敏感信息。
5、持續(xù)改進：每次再認證內審后，應根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)優(yōu)化檢查表，使其更加貼合組織實際和審核需求。
通過以上方法和要點，組織可以編制出全面、有效的再認證內審檢查表，為順利通過再認證審核奠定基礎。
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