再認(rèn)證內(nèi)審檢查表如何編制？
再認(rèn)證內(nèi)審檢查表編制指南
再認(rèn)證內(nèi)審檢查表是組織在管理體系證書到期前進(jìn)行內(nèi)部審核的重要工具，用于評(píng)估體系運(yùn)行的持續(xù)符合性和有效性。以下是詳細(xì)的編制方法和要點(diǎn)：
一、再認(rèn)證內(nèi)審檢查表的基本編制原則
1、以標(biāo)準(zhǔn)要求為基礎(chǔ)：檢查表應(yīng)覆蓋相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)(如ISO 9001、ISO 14001等)的所有適用條款，確保審核的準(zhǔn)確性和有效性。
2、結(jié)合組織實(shí)際情況：根據(jù)組織的規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和體系覆蓋范圍，突出重點(diǎn)，確保審核的針對(duì)性和實(shí)用性。
3、系統(tǒng)化規(guī)范化：采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法編制，確保審核的科學(xué)性和可比性。
4、關(guān)注再認(rèn)證特殊性：與初次認(rèn)證相比，再認(rèn)證內(nèi)審應(yīng)特別關(guān)注體系持續(xù)運(yùn)行的有效性、上次認(rèn)證不符合項(xiàng)的整改情況以及標(biāo)準(zhǔn)變更的符合性。
二、再認(rèn)證內(nèi)審檢查表的編制步驟
1、確定審核范圍和對(duì)象：
根據(jù)組織體系的覆蓋范圍，確定需要審核的部門、過(guò)程和活動(dòng)。
明確再認(rèn)證審核的特殊范圍，如上次認(rèn)證發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的區(qū)域、標(biāo)準(zhǔn)更新影響的部分等。
2、分析審核對(duì)象：
了解被審核部門的職能、活動(dòng)和相關(guān)記錄，掌握其體系的運(yùn)作情況。
特別關(guān)注上次認(rèn)證以來(lái)的變化情況，包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、資源配置等方面的調(diào)整。
3、制定審核計(jì)劃：
根據(jù)審核范圍和對(duì)象，制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，包括審核時(shí)間、審核人員、審核方法和抽樣方案等。
再認(rèn)證審核計(jì)劃應(yīng)包括對(duì)上次不符合項(xiàng)整改情況的驗(yàn)證安排。
4、編制審核檢查表：
根據(jù)審核計(jì)劃，編制具體的審核檢查表，包括檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容、檢查標(biāo)準(zhǔn)和檢查方法等。
檢查表應(yīng)圍繞"審核四要點(diǎn)"進(jìn)行編制：過(guò)程是否識(shí)別、職責(zé)是否明確、要求是否實(shí)施、結(jié)果是否有效。
5、設(shè)計(jì)檢查方法：
檢查表應(yīng)有可操作性，檢查項(xiàng)目要具體，檢查方法要實(shí)用，如抽樣數(shù)量、詢問(wèn)問(wèn)題、觀察要點(diǎn)等。
對(duì)于再認(rèn)證特有的檢查項(xiàng)目，如標(biāo)準(zhǔn)變更符合性、持續(xù)改進(jìn)有效性等，應(yīng)設(shè)計(jì)專門的檢查方法。
三、再認(rèn)證內(nèi)審檢查表的特殊注意事項(xiàng)
1、關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：根據(jù)行業(yè)實(shí)踐，以下環(huán)節(jié)在再認(rèn)證審核中易出現(xiàn)不符合項(xiàng)：
文件控制：版本混亂、過(guò)期文件未作廢
記錄管理：關(guān)鍵過(guò)程缺失追溯性記錄
變更管理：工藝變更后未及時(shí)更新相關(guān)文件
應(yīng)急準(zhǔn)備：預(yù)案缺乏實(shí)際演練記錄
2、抽樣方法：再認(rèn)證內(nèi)審應(yīng)采用更具代表性的抽樣方法，例如：
分類抽查5-10份記錄(包含盡可能多的項(xiàng)目)
涉及分包、報(bào)告更改、補(bǔ)測(cè)、新開項(xiàng)目的記錄
涉及不符合、客戶投訴的記錄
現(xiàn)場(chǎng)抽查正在進(jìn)行的活動(dòng)記錄
3、定期更新：雖然每年的內(nèi)部審核檢查表基本適用，但再認(rèn)證前應(yīng)重點(diǎn)修改以下內(nèi)容：
內(nèi)審周期內(nèi)發(fā)生的內(nèi)外部因素變化
標(biāo)準(zhǔn)更新的要求
上次認(rèn)證發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的相關(guān)區(qū)域
客戶反饋集中的環(huán)節(jié)
四、再認(rèn)證內(nèi)審檢查表的實(shí)用建議
1、參考權(quán)威模板：可以參考CNAS、ISO等機(jī)構(gòu)發(fā)布的內(nèi)審檢查表模板作為基礎(chǔ)，然后根據(jù)組織實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
2、結(jié)合多種審核方法：檢查表應(yīng)設(shè)計(jì)靈活多樣的審核方法，既要關(guān)注文件和記錄，也要關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)觀察和人員訪談。
3、保持客觀公正：在審核過(guò)程中，要遵循公正、客觀的原則，避免主觀推斷和偏見。
4、保護(hù)敏感信息：注意保護(hù)被審核方的隱私和商業(yè)秘密，避免泄露敏感信息。
5、持續(xù)改進(jìn)：每次再認(rèn)證內(nèi)審后，應(yīng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)優(yōu)化檢查表，使其更加貼合組織實(shí)際和審核需求。
通過(guò)以上方法和要點(diǎn)，組織可以編制出全面、有效的再認(rèn)證內(nèi)審檢查表，為順利通過(guò)再認(rèn)證審核奠定基礎(chǔ)。
再認(rèn)證內(nèi)審檢查表是組織在管理體系證書到期前進(jìn)行內(nèi)部審核的重要工具，用于評(píng)估體系運(yùn)行的持續(xù)符合性和有效性。以下是詳細(xì)的編制方法和要點(diǎn)：
一、再認(rèn)證內(nèi)審檢查表的基本編制原則
1、以標(biāo)準(zhǔn)要求為基礎(chǔ)：檢查表應(yīng)覆蓋相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)(如ISO 9001、ISO 14001等)的所有適用條款，確保審核的準(zhǔn)確性和有效性。
2、結(jié)合組織實(shí)際情況：根據(jù)組織的規(guī)模、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和體系覆蓋范圍，突出重點(diǎn)，確保審核的針對(duì)性和實(shí)用性。
3、系統(tǒng)化規(guī)范化：采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法編制，確保審核的科學(xué)性和可比性。
4、關(guān)注再認(rèn)證特殊性：與初次認(rèn)證相比，再認(rèn)證內(nèi)審應(yīng)特別關(guān)注體系持續(xù)運(yùn)行的有效性、上次認(rèn)證不符合項(xiàng)的整改情況以及標(biāo)準(zhǔn)變更的符合性。
二、再認(rèn)證內(nèi)審檢查表的編制步驟
1、確定審核范圍和對(duì)象：
根據(jù)組織體系的覆蓋范圍，確定需要審核的部門、過(guò)程和活動(dòng)。
明確再認(rèn)證審核的特殊范圍，如上次認(rèn)證發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的區(qū)域、標(biāo)準(zhǔn)更新影響的部分等。
2、分析審核對(duì)象：
了解被審核部門的職能、活動(dòng)和相關(guān)記錄，掌握其體系的運(yùn)作情況。
特別關(guān)注上次認(rèn)證以來(lái)的變化情況，包括組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程、資源配置等方面的調(diào)整。
3、制定審核計(jì)劃：
根據(jù)審核范圍和對(duì)象，制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，包括審核時(shí)間、審核人員、審核方法和抽樣方案等。
再認(rèn)證審核計(jì)劃應(yīng)包括對(duì)上次不符合項(xiàng)整改情況的驗(yàn)證安排。
4、編制審核檢查表：
根據(jù)審核計(jì)劃，編制具體的審核檢查表，包括檢查項(xiàng)目、檢查內(nèi)容、檢查標(biāo)準(zhǔn)和檢查方法等。
檢查表應(yīng)圍繞"審核四要點(diǎn)"進(jìn)行編制：過(guò)程是否識(shí)別、職責(zé)是否明確、要求是否實(shí)施、結(jié)果是否有效。
5、設(shè)計(jì)檢查方法：
檢查表應(yīng)有可操作性，檢查項(xiàng)目要具體，檢查方法要實(shí)用，如抽樣數(shù)量、詢問(wèn)問(wèn)題、觀察要點(diǎn)等。
對(duì)于再認(rèn)證特有的檢查項(xiàng)目，如標(biāo)準(zhǔn)變更符合性、持續(xù)改進(jìn)有效性等，應(yīng)設(shè)計(jì)專門的檢查方法。
三、再認(rèn)證內(nèi)審檢查表的特殊注意事項(xiàng)
1、關(guān)注高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域：根據(jù)行業(yè)實(shí)踐，以下環(huán)節(jié)在再認(rèn)證審核中易出現(xiàn)不符合項(xiàng)：
文件控制：版本混亂、過(guò)期文件未作廢
記錄管理：關(guān)鍵過(guò)程缺失追溯性記錄
變更管理：工藝變更后未及時(shí)更新相關(guān)文件
應(yīng)急準(zhǔn)備：預(yù)案缺乏實(shí)際演練記錄
2、抽樣方法：再認(rèn)證內(nèi)審應(yīng)采用更具代表性的抽樣方法，例如：
分類抽查5-10份記錄(包含盡可能多的項(xiàng)目)
涉及分包、報(bào)告更改、補(bǔ)測(cè)、新開項(xiàng)目的記錄
涉及不符合、客戶投訴的記錄
現(xiàn)場(chǎng)抽查正在進(jìn)行的活動(dòng)記錄
3、定期更新：雖然每年的內(nèi)部審核檢查表基本適用，但再認(rèn)證前應(yīng)重點(diǎn)修改以下內(nèi)容：
內(nèi)審周期內(nèi)發(fā)生的內(nèi)外部因素變化
標(biāo)準(zhǔn)更新的要求
上次認(rèn)證發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的相關(guān)區(qū)域
客戶反饋集中的環(huán)節(jié)
四、再認(rèn)證內(nèi)審檢查表的實(shí)用建議
1、參考權(quán)威模板：可以參考CNAS、ISO等機(jī)構(gòu)發(fā)布的內(nèi)審檢查表模板作為基礎(chǔ)，然后根據(jù)組織實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。
2、結(jié)合多種審核方法：檢查表應(yīng)設(shè)計(jì)靈活多樣的審核方法，既要關(guān)注文件和記錄，也要關(guān)注現(xiàn)場(chǎng)觀察和人員訪談。
3、保持客觀公正：在審核過(guò)程中，要遵循公正、客觀的原則，避免主觀推斷和偏見。
4、保護(hù)敏感信息：注意保護(hù)被審核方的隱私和商業(yè)秘密，避免泄露敏感信息。
5、持續(xù)改進(jìn)：每次再認(rèn)證內(nèi)審后，應(yīng)根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)優(yōu)化檢查表，使其更加貼合組織實(shí)際和審核需求。
通過(guò)以上方法和要點(diǎn)，組織可以編制出全面、有效的再認(rèn)證內(nèi)審檢查表，為順利通過(guò)再認(rèn)證審核奠定基礎(chǔ)。
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